Біржова справа
10.5. Звітність щодо виконання наказів клієнтів
Після виконання замовлення брокер повинен відчитатися перед клієнтом. На наказі робиться відмітка про його виконання, коли брокер повідомляє брокерську фірму та ще одна, коли брокерська фірма повідомляє клієнта. Клієнт може звірити ціни з тими, які він спостерігав на котирувальних моніторах, у разі необхідності дебетується або кредитується рахунок. В день укладання угоди на рахунку робиться запис, крім того брокер посилає клієнту звіт про результат укладеної угоди. В кінці місяця він висилає звіт про стан рахунку клієнта. Ведення рахунків підтверджується рядом стандартних документів. До таких належить підтвердження. Підтвердження про виконання наказу клієнта містить таку інформацію:
- вид ф'ючерсного контракту;
- купівля або продаж;
- біржа;
- місяць поставки;
- ціна.
При закритті позиції шляхом укладання оберненої (офсетної) угоди, звіт містить наступні позиції:
- кількість куплених та проданих контрактів;
- ціни відкриття та закриття позиції;
- доходи або збитки від угоди;
- комісійні;
- нетто-результати угоди.
До місячного звіту входять також дані про стан рахунку на останній день місяця, всі депозити та зняті з рахунку суми.