• Економічна теорія. Політекономія
• Етика та естетика
• Журналістика та видавнича справа
• Історичні дисципліни
• Культурологія
• Маркетинг та реклама
• Медицина
• Менеджмент та трудові відносини
• Міжнародні відносини та зовнішньоекономічна діяльність
• Педагогіка
• Політологія
• Право. Юридичні дисципліни
• Психологія
• Сільськогосподарська діяльність
• Соціологія
• Туризм та готельна справа
• Українська та зарубіжна література
• Філософія
• Фінанси, гроші та податки

Хозяйственный кодекс Украины: Научно-практический комментарий

Статья 357. Лицензирование посреднической деятельности в сфере выпуска и обращения ценных бумаг

1.Осуществление посреднической деятельности в сфере выпуска и обращения ценных бумаг допускается на основе лицензии, выдаваемой в порядке, установленном законодательством.

2.Субъекты исключительной посреднической деятельности в сфере выпуска и обращения ценных бумаг могут осуществлять отдельные виды деятельности, связанные с обращением ценных бумаг (предоставление консультаций владельцам ценных бумаг и т. п.).

1. Лицензирование определенных видов хозяйственной деятельности регулируется Законом Украины «О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности» от 1 июня 2000 г. и принятым для его выполнения постановлением Кабинета Министров Украины и решениями других государственных органов. Согласно п. 57 ст. 9 этого закона лицензированию подлежит профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Таким образом, лицензированию подлежат как посредническая деятельность по выпуску ценных бумаг, так и посредническая деятельность по обращению ценных бумаг. Кроме наличия лицензии, торговцы ценными бумагами еще должны быть участниками хотя бы одной саморегулирующейся организации. Саморегулирующейся организацией является добровольное объединение профессиональных .участников рынка ценных бумаг, которое не имеет цели получения прибыли, а создано для защиты интересов своих членов, интересов владельцев ценных бумаг и других участников рынка ценных бумаг и зарегистрировано Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Специальные требования к торговцам ценными бумагами, являющиеся обязательными для осуществления их профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, установлены Лицензионными условиями осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденными приказом Государственного комитета по вопросам регуляторной политики и предпринимательства и решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14 марта 2001 г. № 49/60 (далее —Лицензионные условия). При выполнении требований этих Лицензионных условий торговцы ценными бумагами могут получить лицензию на осуществление профессиональной деятельности. Лицензию на осуществление деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг могут получить только те юридические лица, которые созданы в форме хозяйственных обществ, в том числе акционерных. При этом уставный фонд таких акционерных обществ должен быть сформирован исключительно за счет именных акций. Уставный фонд торговца ценными бумагами, созданный в формах, отличных от акционерного общества, должен быть оплачен при его создании исключительно за счет денежных средств.

Лицензия на осуществление всех или отдельных (кроме комиссионной) видов деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг может быть выдана торговцам ценными бумагами, которые имеют внесенный уставный фонд в размере не менее 1 тыс. необлагаемых минимумов доходов граждан, а на осуществление комиссионной деятельности по ценным бумагам — не менее 200 необлагаемых минимумов доходов граждан.

Торговец ценными бумагами имеет право осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг лишь по получении соответствующей лицензии и при условии вступления по меньшей мере в одну саморегулирующуюся организацию. Срок действия лицензии — три года. Филиал или другое обособленное подразделение торговца ценными бумагами имеет право осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг лишь по получении копии лицензии, заверенной органом лицензирования. Лицензия или ее заверенная копия не подлежит передаче для использования другими лицами для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по окончании срока действия лицензии или ее аннулирования не разрешается.

Руководящие должностные лица торговца ценными бумагами и руководящие должностные лица его филиалов, которым предоставлены полномочия для осуществления деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг, а также специалисты торговца ценными бумагами (его филиалов), которые непосредственно выполняют операции с ценными бумагами, должны быть сертифицированы согласно Положению о сертификации лиц, которые осуществляют профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине. утвержденному решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовом} рынку от 29 июля 1998 г. № 93, и должны иметь сертификаты установленного образца.

Для торговцев ценными бумагами (кроме банков) Лицензионными условиями установлены следующие квалификационные требования. Во-первых, они должны иметь в составе своих работников не менее трех сертифицированных в установленном порядке специалистов, в том числе учитывается сертификат руководящего должностного лица торговца. Во-вторых, каждый филиал торговца ценными бумагами, которому предоставлены полномочия по осуществлению деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг, должен иметь в составе своих работников по два сертифицированных в установленном порядке специалиста. В-третьих, отмеченные специалисты, кроме руководящих должностных лиц, для которых указанное место работы основное, могут иметь указанное место работы как основное или работать по совместительству, но не более чем у двух торговцев ценными бумагами.

Для торговцев ценными бумагами — банков — квалификационные условия при получении лицензии такие. Они должны иметь не менее четырех сертифицированных в установленном порядке специалистов (в том числе руководящие должностные лица) для главной конторы и по три сертифицированных специалиста (в том числе руководящие должностные лица) — для каждого филиала, которому предоставлены полномочия по осуществлению деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг.

Лицензия торговца ценными бумагами для осуществления деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг может быть аннулирована на основаниях и в порядке, определенных Лицензионными условиями. Основания для аннулирования лицензии: 1) явление торговца об аннулировании лицензии; 2) акт о повторном нарушении Лицензионных условий; 3) решение об отмене государственной регистрации торговца как субъекта хозяйствования; 4) акт о выявлении недостоверных сведений в документах, поданных для получения лицензии; 5) акт об установлении факта передачи лицензии другому юридическому лицу для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; 6) акт об установлении факта неподачи торговцем ценными бумагами в установленный срок уведомления об изменении данных, указанных в документах, которые прилагались к заявлению для получения лицензии; 7) акт о невыполнении распоряжения об устранении нарушений Лицензионных условий; 8) невозможность торговца ценными бумагами обеспечить выполнение Лицензионных условий; 9) акт об отказе торговца ценными бумагами в проведении проверки органом лицензирования.

Перечень оснований для аннулирования лицензии исчерпывающий и расширенному толкованию не подлежит. Решение об аннулировании лицензии вступает в силу через десять дней с даты его принятия органом лицензирования. Если торговец ценными бумагами в течение этих десяти дней подает жалобу в экспертно-апелляционный совет, действие этого решения приостанавливается до принятия соответствующего решения специально уполномоченным органом. Решение об аннулировании лицензии в течение установленных законом сроков может быть обжаловано в судебном порядке.

2. Закон позволяет торговцам ценными бумагами осуществлять без специального разрешения другие отдельные виды деятельности, связанные с выпуском и обращением ценных бумаг, в частности осуществление такой деятельности, как предоставление консультаций владельцам ценных бумаг. Кроме ст. 357 ХК Украины, это право торговца ценными бумагами также предусмотрено Законом Украины «О ценных бумагах и фондовом рынке» от 23 февраля 2006 г. При решении вопроса, какие виды деятельности относятся к таким «другим отдельным видам», которые не подлежат лицензированию, нужно руководствоваться п. 1.3 Лицензионных условий, где установлен исчерпывающий перечень видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые подлежат обязательному лицензированию. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые не принадлежат к этим указанным лицензированным видам деятельности, лицензированию не подлежат.